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新三板发布《主办券商挂牌推荐业务规定》

  为进一步规范主办券商挂牌推荐业务,明确主办券商挂牌推荐职责,防范挂牌推荐业务风险,10月29日,全国股转公司修订并发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》(以下简称《主办券商挂牌推荐业务规定》)和《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引》,自发布之日起生效实施。

  修订后的《主办券商挂牌推荐业务规定》共七章三十二条,包括总则、机构与人员、尽职调查、内核、推荐挂牌规程、监管措施和违规处理及附则。主要修订内容包括,强调主办券商挂牌推荐业务内部控制适用《投行业务内控指引》的相关规定;删除持续督导内容;强化项目组成员专业知识与履职能力要求;明晰项目组负责人任职条件;要求推荐报告增加立项及质量控制相关内容;明确挂牌推荐在审期间更换主办券商的程序要求。

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